中新經緯3月24日電 (馬靜)連續兩年券商分類評價為CCC級的新時代證券又添“陰霾”。23日，因資管業務違規，新時代證券收到北京證監局開具的警示函。
據北京證監局披露，新時代證券在開展資產管理業務過程中，存在向地方政府及其所屬部門提供融資，并接受地方政府及其所屬部門擔保承諾的情形。基于此，北京證監局依據相關法律法規對新時代證券采取出具警示函的行政監管措施。
中新經緯發現，這已是新時代證券在短短兩個月內，第二次收到監管罰單。2月7日，作為連云港海州工業投資集團有限公司發行的“20海投01”“20海投02”“20海投03”公司債的受托管理方，新時代證券因對發行人募集資金使用監督和信息披露督導不到位，被江蘇證監局采取出具警示函的監管措施。
值得關注的是，新時代證券目前尚在監管接管期內。2020年7月17日，新時代證券等3家公司被證監會依法實行接管，為期1年。
證監會在答記者問中稱，鑒于新時代證券隱瞞實際控制人或持股比例，公司治理失衡，為保護投資者合法權益，維護證券市場秩序，證監會依法對其實施接管，目標是保持公司的經營穩定，規范公司股權和治理結構。如果期限屆滿確需繼續接管的，可依法決定延長接管期限。
不過，就在接管期限即將到期之時，證監會于2021年7月發布通知稱，證監會穩步推進接管工作，取得積極進展，但接管任務尚未完成，決定延長接管期限至2022年7月16日。
據中新經緯了解，新時代證券此前由“明天系”通過直接或間接的方式持有98.24%的股權。2021年9月，新時代證券98.24%股權在北京產權交易所掛牌出售。其中規定，意向受讓方須承諾按照監管部門要求配合化解違約資管產品風險，并同意維護新時代證券穩定運營的相關安排。經過兩月余的多方角逐，最終由央企中國誠通買下。
被接管的證券公司收監管罰單，會有哪些影響？中國社會科學院金融研究所金融科技研究室主任尹振濤對中新經緯表示，被證監會監管是近兩年才出現的情況，一般是因資本、股東、再注資等方面出現問題，股東分紅、績效考核、員工管理等或受到統一管理，但從日常經營角度看，可能并未出現實質性問題，“展業正常，如果收到罰單則按照相關規定進行”。
行業資深研究人士王劍輝提到，證券公司若收到罰單，首先是影響相關評級。如果罰單過多，或者說業務被停止，則會影響相關公司在市場上的融資成本和品牌形象，進而影響利潤。因此，具體要看罰單的性質，被接管公司收罰單，可能會影響后續的重組，重組方或會因此提出一些新的要求。
據中新經緯了解，根據2020年7月修訂后的《證券公司分類監管規定》，證券公司被證監會及其派出機構采取行政處罰措施，將直接影響其在持續合規方面的評分。而分類結果又與證券公司品牌聲譽、監管資源分配、現場檢查頻率、風控成本、發行上市，以及創新業務展業等方面密切相關。資料顯示，2019年證監會上調新時代證券主體評級至CC，但2020年和2021年，新時代證券在券商分類評價中均被評為了CCC級。
中新經緯就罰單情況撥打新時代證券的聯系電話，不過截至發稿，尚未收到有效回復。
從財務表現看，新時代證券近三年營收增速持續下滑，2020年營收和歸母凈利潤下滑幅度分別為17.89%和129.03%。2021年的年報雖尚未披露，但據中證協此前披露的數據，2021年上半年，新時代證券實現營業收入4.55億元。相比2020年全年16.04億元的營收，下半年經營業績承壓。不過，新時代證券的2021年上半年凈利率達34.95%，相比上年同期的26.55%有所提升。(中新經緯APP)
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責任編輯：羅琨