違紀(jì)違法及犯罪所得混同如何追繳
從四川省成都市城市管理委員會(huì)原巡視員楊洪舉案說(shuō)起
本報(bào)記者 方弈霏
特邀嘉賓
鄧 怡 成都市紀(jì)委監(jiān)委案件審理室主任
李 璐 成都市紀(jì)委監(jiān)委案件審理室干部
秦永春 成都市人民檢察院第三檢察部主任
張 燕 成都市中級(jí)人民法院刑一庭庭長(zhǎng)
編者按
本案是一起紀(jì)檢監(jiān)察機(jī)關(guān)、檢察機(jī)關(guān)、審判機(jī)關(guān)協(xié)作聯(lián)動(dòng)，三方共破違紀(jì)違法所得與犯罪所得收繳難題的典型案件。本案中，楊洪舉在任原郫縣縣委書記期間，大搞以權(quán)謀私、“貪腐夫妻檔”，反映出什么問(wèn)題，如何加強(qiáng)對(duì)“一把手”的監(jiān)督？該案涉案數(shù)額特別巨大、財(cái)物構(gòu)成復(fù)雜，辦理該案存在哪些難點(diǎn)？楊洪舉于2010年收受黃某某所送兩套房產(chǎn)，后于2016年出售，其受賄數(shù)額及孳息如何計(jì)算？楊洪舉合法財(cái)產(chǎn)與違紀(jì)違法所得以及犯罪所得混同，如何依規(guī)依紀(jì)依法做好追繳工作？我們特邀有關(guān)單位工作人員予以解析。
基本案情：
楊洪舉，男，中共黨員，曾任成都市原郫縣縣委書記、縣人大常委會(huì)主任，成都市金牛區(qū)委副書記、區(qū)委黨校校長(zhǎng)，成都市原工商行政管理局黨組書記、局長(zhǎng)，成都市人民政府副秘書長(zhǎng)，成都市委副秘書長(zhǎng)兼市城管委黨組書記、主任，成都市城管委巡視員等職務(wù)，2019年2月退休。
違反廉潔紀(jì)律。收受可能影響公正執(zhí)行公務(wù)的禮品、禮金，2004年至2016年，楊洪舉違規(guī)收受他人所送禮品、禮金折合共計(jì)101.7萬(wàn)元人民幣(以下未標(biāo)明幣種的均為人民幣)。違規(guī)從事營(yíng)利活動(dòng)，2004年至2018年，楊洪舉通過(guò)其妻龍某投資多家藥房，獲利930萬(wàn)元，另分得價(jià)值25萬(wàn)元的藥品；2011年，楊洪舉出資900萬(wàn)元，以四川某不銹鋼有限公司的名義購(gòu)買并持有郫縣某銀行有限責(zé)任公司9%的股份，分紅獲利18.86萬(wàn)元；2013年，楊洪舉出資1028.41萬(wàn)元，其妻弟出資101.1萬(wàn)元，兩人以四川某建設(shè)發(fā)展有限公司的名義共同購(gòu)買某鎮(zhèn)15.42畝土地用作商業(yè)開發(fā)，等等。
受賄罪。2003年至2011年，楊洪舉利用擔(dān)任原郫縣縣委書記、成都市金牛區(qū)委副書記、成都市原工商行政管理局局長(zhǎng)等職務(wù)上的便利，為深圳某公司副總經(jīng)理黃某某等人在土地競(jìng)拍、項(xiàng)目承攬、土地置換、貸款申請(qǐng)、職務(wù)晉升等方面提供幫助，單獨(dú)或通過(guò)龍某(另案處理)非法收受他人給予的現(xiàn)金人民幣、美元、港元、汽車，以及他人代為支付或免除的房屋價(jià)款、裝修款等折合共計(jì)2600余萬(wàn)元。其中，2006年，楊洪舉利用擔(dān)任原郫縣縣委書記的職務(wù)便利，為黃某某在項(xiàng)目承攬上提供幫助。2010年，楊洪舉收受黃某某所送房產(chǎn)兩套，并授意黃某某安排他人代持。2016年4月，為逃避組織審查調(diào)查，楊洪舉安排黃某某將上述房產(chǎn)出售，所得款項(xiàng)由黃某某代為保管。
查處過(guò)程：
【立案審查調(diào)查】2019年11月25日，經(jīng)成都市委批準(zhǔn)并報(bào)四川省監(jiān)委批準(zhǔn)，成都市紀(jì)委監(jiān)委對(duì)楊洪舉涉嫌嚴(yán)重違紀(jì)違法問(wèn)題立案審查調(diào)查并采取留置措施。
【移送審查起訴】2020年8月27日，成都市監(jiān)委將楊洪舉涉嫌受賄罪一案移送成都市人民檢察院審查起訴。
【黨紀(jì)政務(wù)處分】2020年9月27日，經(jīng)成都市紀(jì)委常委會(huì)會(huì)議研究并報(bào)市委批準(zhǔn)，決定給予楊洪舉開除黨籍處分，按規(guī)定取消其享受的退休待遇。
【提起公訴】2020年10月8日，成都市人民檢察院以楊洪舉涉嫌受賄罪向成都市中級(jí)人民法院提起公訴。
【一審判決】2021年10月25日，成都市中級(jí)人民法院以楊洪舉犯受賄罪，判處其有期徒刑十一年，并處罰金人民幣一百二十萬(wàn)元。判決已生效。
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楊洪舉在任原郫縣縣委書記期間，大搞以權(quán)謀私、“貪腐夫妻檔”，反映出什么問(wèn)題，如何加強(qiáng)對(duì)“一把手”的監(jiān)督？
李璐：2018年3月以來(lái)，市紀(jì)委監(jiān)委陸續(xù)收到反映楊洪舉在擔(dān)任原郫縣縣委書記期間以權(quán)謀私、其配偶龍某在其管轄范圍內(nèi)經(jīng)商、為親屬承攬工程謀利、收受他人財(cái)物等問(wèn)題線索。隨后，市紀(jì)委監(jiān)委成立核查組，前往銀行、房管局、公安局、工商局等單位核查具體情況，并對(duì)楊洪舉等人進(jìn)行談話。經(jīng)過(guò)初核，發(fā)現(xiàn)上述反映問(wèn)題基本屬實(shí)。按程序報(bào)批后，市紀(jì)委監(jiān)委對(duì)楊洪舉立案審查調(diào)查并采取留置措施。
經(jīng)查，楊洪舉在任原郫縣縣委書記期間，大搞權(quán)錢交易，利用職務(wù)之便為他人在貸款申請(qǐng)、土地競(jìng)拍、房產(chǎn)開發(fā)、土地置換、項(xiàng)目建設(shè)等事項(xiàng)中謀取利益，并收受巨額財(cái)物。楊洪舉自身不正、家風(fēng)敗壞，其常攜龍某參加應(yīng)酬，部分別有用心的人則主動(dòng)找到龍某，走上“夫人路線”。對(duì)此，楊洪舉并未制止，而是選擇默許縱容，對(duì)于龍某轉(zhuǎn)達(dá)的請(qǐng)托事項(xiàng)，其不僅授意如何辦理，甚至親自協(xié)調(diào)，收受的錢物亦交由龍某保管。在楊洪舉的影響下，龍某開始投資做生意，其親屬也打著楊洪舉的旗號(hào)在郫縣攬工程、做項(xiàng)目，在當(dāng)?shù)卦斐蓯毫佑绊憽?/p>
鄧怡：楊洪舉案反映出“一把手”權(quán)力過(guò)于集中、監(jiān)督缺位等問(wèn)題。該案案發(fā)后，成都市紀(jì)委監(jiān)委把加強(qiáng)對(duì)“一把手”和領(lǐng)導(dǎo)班子監(jiān)督擺在更加突出位置，做深做實(shí)做細(xì)監(jiān)督執(zhí)紀(jì)問(wèn)責(zé)工作。通過(guò)制定《市紀(jì)委監(jiān)委機(jī)關(guān)加強(qiáng)對(duì)“一把手”和領(lǐng)導(dǎo)班子監(jiān)督的責(zé)任分工表》，細(xì)化4大類39項(xiàng)具體工作，明確市級(jí)牽頭單位及市紀(jì)委監(jiān)委機(jī)關(guān)責(zé)任單位，并制定具體措施，綜合運(yùn)用明示、函告、約談、巡察、調(diào)查、考核、陳述、評(píng)估、追究等“九責(zé)工作法”，進(jìn)一步探索創(chuàng)新對(duì)“一把手”和領(lǐng)導(dǎo)班子監(jiān)督的有效方法。注重把查當(dāng)事人與查政治、查責(zé)任、查職權(quán)、查制度、查作風(fēng)一體貫通于案件查辦和審理等工作全過(guò)程，依規(guī)依紀(jì)依法開展“一案雙查”，定期通報(bào)典型案例，倒逼“一把手”和領(lǐng)導(dǎo)班子落實(shí)責(zé)任。
同時(shí)，針對(duì)楊洪舉案中暴露出的家風(fēng)不正、“貪腐夫妻檔”等問(wèn)題，市紀(jì)委監(jiān)委堅(jiān)持嚴(yán)肅查處形式各異的“家庭式”腐敗問(wèn)題，形成強(qiáng)力震懾。將推進(jìn)家庭家教家風(fēng)建設(shè)與常態(tài)化全覆蓋開展“普規(guī)普紀(jì)”“執(zhí)規(guī)執(zhí)紀(jì)”教育工作相結(jié)合，組織全市黨員干部結(jié)合家風(fēng)不正典型案例開展警示教育，集中談體會(huì)、踐體會(huì)，深刻汲取教訓(xùn)，過(guò)好家庭關(guān)、親情關(guān)，推動(dòng)構(gòu)筑家庭廉潔防線。
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辦理該案存在哪些難點(diǎn)？楊洪舉于2010年收受黃某某所送兩套房產(chǎn)，后于2016年出售，其受賄數(shù)額及孳息如何計(jì)算？
鄧怡：楊洪舉案涉案數(shù)額特別巨大。既有收受禮品禮金、經(jīng)商辦企業(yè)收益等違紀(jì)違法所得，也有受賄犯罪所得；既有其個(gè)人受賄，也有其與家人共同受賄。同時(shí)，楊洪舉除了將涉案款物用于個(gè)人消費(fèi)外，還熱衷于將違紀(jì)違法及犯罪所得用于投資，如購(gòu)買20余間商鋪收取租金，入股藥房、銀行獲得分紅等。在得到租金、分紅等收益后，其又將這些收益再次用于其他投資。同時(shí)，楊洪舉稱其投資的時(shí)候并不區(qū)分錢款的來(lái)源，可能是非法所得，即違紀(jì)違法所得與犯罪所得，也可能與其合法財(cái)產(chǎn)混在一起，無(wú)法確定具體比例，給定性量紀(jì)及后續(xù)追繳帶來(lái)困難。
比如，2004年3月，時(shí)任原郫縣縣委書記的楊洪舉將收受的紅包禮金共計(jì)12萬(wàn)元，通過(guò)龍某在郫縣投資某藥房。截至2018年12月，共獲利568萬(wàn)元，另分得價(jià)值25萬(wàn)元的藥品。在此期間，楊洪舉又將568萬(wàn)元與其他違紀(jì)違法所得和犯罪所得款項(xiàng)一起用于其他投資。但具體投入到了哪些項(xiàng)目，每個(gè)項(xiàng)目分別投入多少，楊洪舉本人并未準(zhǔn)確記錄，需做大量核實(shí)工作。
總體而言，在辦理該案過(guò)程中主要存在三個(gè)難點(diǎn)：一是涉案財(cái)物量大、種類多，既有人民幣、美元、港元，也有車輛、商鋪、房產(chǎn)、股權(quán)等，取證難度較大；二是涉案財(cái)物來(lái)源復(fù)雜，有的系使用非法所得購(gòu)買，有的系使用合法收入與非法所得合并購(gòu)買，有的系使用非法所得或者合法收入孳息購(gòu)買，較難精準(zhǔn)拆分；三是違紀(jì)違法及犯罪孳息無(wú)法精確統(tǒng)計(jì)，由于存在二次投資行為，無(wú)法有效追蹤違紀(jì)違法及犯罪孳息的具體用途及金額。
最終，經(jīng)多個(gè)月的細(xì)致調(diào)查，核實(shí)楊洪舉通過(guò)購(gòu)買理財(cái)、商鋪、住房、土地等累計(jì)投資近5000萬(wàn)元，產(chǎn)生孳息4100余萬(wàn)元。
張燕：相關(guān)證據(jù)表明，2006年，楊洪舉利用職務(wù)便利，為黃某某在中標(biāo)某道路建設(shè)項(xiàng)目上提供幫助。2010年，楊洪舉收受黃某某所送位于深圳某小區(qū)的房產(chǎn)兩套，房產(chǎn)房款、稅款共計(jì)539萬(wàn)余元，其中15萬(wàn)元由楊洪舉使用工資支付，另有32萬(wàn)余元裝修費(fèi)由黃某某支付。后經(jīng)楊洪舉同意，黃某某安排他人代持兩套房產(chǎn)。2016年4月，楊洪舉安排黃某某以920萬(wàn)元價(jià)格將該兩套房產(chǎn)出售，所得款項(xiàng)由黃某某保管。
法院認(rèn)定，楊洪舉利用職務(wù)便利，為黃某某謀取利益，并收受黃某某所贈(zèng)兩套房產(chǎn)，該行為構(gòu)成受賄罪，受賄金額共計(jì)556萬(wàn)余元，即由房產(chǎn)房款、稅款及黃某某所付裝修費(fèi)共計(jì)571萬(wàn)余元，減去由楊洪舉以合法財(cái)產(chǎn)支付的15萬(wàn)元。后黃某某以920萬(wàn)元將兩套房產(chǎn)出售，產(chǎn)生孳息348萬(wàn)余元，其中9.1萬(wàn)余元為楊洪舉支付的15萬(wàn)元產(chǎn)生的孳息。由于該房款系黃某某代持、保管，在行受賄犯罪中，受賄人的受賄財(cái)物與行賄人的行賄財(cái)物具有同一性。為最大限度為國(guó)家挽回?fù)p失，不讓任何人從犯罪中獲利，對(duì)于行賄人代為持有、保管的贓款贓物，在追繳時(shí)，應(yīng)從行賄人處依法追繳。因此，扣除楊洪舉以工資收入支付的15萬(wàn)元及其產(chǎn)生的孳息9.1萬(wàn)余元后，最終法院依法作出向黃某某追繳犯罪所得及孳息共計(jì)895.8萬(wàn)余元。
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楊洪舉合法財(cái)產(chǎn)與違紀(jì)違法所得以及犯罪所得混同，如何依規(guī)依紀(jì)依法做好追繳工作？
鄧怡：《中華人民共和國(guó)監(jiān)察法實(shí)施條例》第二百零九條規(guī)定，追繳涉案財(cái)物以追繳原物為原則，原物已經(jīng)轉(zhuǎn)化為其他財(cái)物的，應(yīng)當(dāng)追繳轉(zhuǎn)化后的財(cái)物；有證據(jù)證明依法應(yīng)當(dāng)追繳、沒收的涉案財(cái)物無(wú)法找到、被他人善意取得、價(jià)值滅失減損或者與其他合法財(cái)產(chǎn)混合且不可分割的，可以依法追繳、沒收其他等值財(cái)產(chǎn)。追繳的前提，在于對(duì)合法財(cái)產(chǎn)、違紀(jì)違法所得和犯罪所得有效區(qū)分界定。
本案中，楊洪舉承認(rèn)其大部分非法所得均用于投資，且隨機(jī)性較強(qiáng)。經(jīng)研究，決定首先從區(qū)分非法所得和合法財(cái)產(chǎn)破題。
通過(guò)走訪調(diào)查、調(diào)取資料，我們對(duì)楊洪舉及其家人1979年參加工作以來(lái)的所有合法收入進(jìn)行統(tǒng)計(jì)。在做好大量取證工作的同時(shí)，結(jié)合楊洪舉供述，對(duì)其合法財(cái)產(chǎn)與非法所得進(jìn)行有效拆分。
但該案移送審理之后，仍然存在違紀(jì)違法所得和犯罪所得混同的問(wèn)題。由于涉案財(cái)物來(lái)源復(fù)雜，除個(gè)別房產(chǎn)有證據(jù)證實(shí)外，楊洪舉本人也無(wú)法確定部分投資中違紀(jì)違法所得和犯罪所得各占多少份額。換言之，這些財(cái)物既是違紀(jì)違法涉案財(cái)物，也是涉嫌犯罪涉案財(cái)物。為確保涉案款物處置準(zhǔn)確妥善，紀(jì)檢監(jiān)察機(jī)關(guān)、檢察機(jī)關(guān)、審判機(jī)關(guān)強(qiáng)化法法銜接，積極運(yùn)用反腐敗協(xié)調(diào)機(jī)制進(jìn)行充分溝通，達(dá)成一致原則，為整個(gè)案件的涉案財(cái)物處置打下良好的基礎(chǔ)。
秦永春：楊洪舉案是紀(jì)檢監(jiān)察機(jī)關(guān)、檢察機(jī)關(guān)、審判機(jī)關(guān)協(xié)作聯(lián)動(dòng)，三方共破難題的一個(gè)典型案例。檢察機(jī)關(guān)提前介入該案后，針對(duì)涉案財(cái)物問(wèn)題同市監(jiān)委進(jìn)行了深入研究，依次解決能否分、如何分、怎么移的問(wèn)題，最終達(dá)成共識(shí)。楊洪舉的犯罪金額有2600余萬(wàn)元，這一點(diǎn)是非常清晰的，包括其收受現(xiàn)金人民幣1637萬(wàn)元、美元3萬(wàn)元、港元30萬(wàn)元、價(jià)值5萬(wàn)元的購(gòu)物卡、價(jià)值共計(jì)71萬(wàn)余元的汽車2輛、價(jià)值8.5萬(wàn)元的車位1個(gè)，以及由他人代為支付或免除的房屋價(jià)款、裝修款841.5萬(wàn)余元。我們注意到，楊洪舉在投資時(shí)，在資金使用方面具有很大的隨機(jī)性，加之其無(wú)法確定違紀(jì)違法所得和犯罪所得的具體比例，想要對(duì)兩部分進(jìn)行精準(zhǔn)區(qū)分，不具備實(shí)際操作可能性。
因此，我們認(rèn)為應(yīng)當(dāng)從客觀實(shí)際出發(fā)，從依法全面收繳違紀(jì)違法所得、犯罪所得及孳息的角度，實(shí)事求是提出處置方式。具體來(lái)說(shuō)有兩點(diǎn)，一是涉案財(cái)物明確系犯罪所得的，全部移送司法機(jī)關(guān)，犯罪總金額與明確系犯罪所得的差額部分，從涉案財(cái)物中移送有犯罪所得投入的等值不動(dòng)產(chǎn)等財(cái)物予以沖抵；二是涉案財(cái)物明確系違紀(jì)違法所得的，全部由市紀(jì)委監(jiān)委予以收繳，違紀(jì)違法總金額與明確系違紀(jì)違法所得的差額部分，從涉案財(cái)物中收繳有違紀(jì)違法所得投入的等值不動(dòng)產(chǎn)等財(cái)物予以沖抵。
張燕：在審查認(rèn)定犯罪金額時(shí)，我們首先依據(jù)采信的證據(jù)認(rèn)定被告人的總犯罪金額，在此基礎(chǔ)上認(rèn)定應(yīng)當(dāng)依法追繳隨案移送的具體財(cái)物及其對(duì)應(yīng)價(jià)值；如果隨案移送的財(cái)物不足以覆蓋應(yīng)當(dāng)追繳的金額時(shí)，要依法判決被告人退賠。本案中，市監(jiān)委將2600余萬(wàn)元的總受賄金額減去明確為受賄所得的現(xiàn)金、汽車等價(jià)值后，對(duì)剩余的受賄所得，向法院移送其他具有犯罪所得投入的等值不動(dòng)產(chǎn)予以沖抵。同時(shí)，考慮到楊洪舉案中違紀(jì)違法所得和犯罪所得產(chǎn)生的孳息量大，我們也充分考慮了受賄行為和投資行為發(fā)生時(shí)間，以此確認(rèn)市紀(jì)委監(jiān)委在違紀(jì)違法所得與犯罪所得及孳息拆分過(guò)程的合理性。最終，經(jīng)過(guò)法庭調(diào)查與辯論，依法在判決中明確了對(duì)隨案移送的財(cái)物的處置方式。
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如何看待辯護(hù)人提出的楊洪舉與家人積極退繳全部受賄所得及孳息，認(rèn)罪認(rèn)罰，請(qǐng)求從輕處罰的辯護(hù)意見？
秦永春：案件移送審查起訴后，檢察機(jī)關(guān)在前期介入基礎(chǔ)上精準(zhǔn)審查，同時(shí)按照認(rèn)罪認(rèn)罰從寬工作要求，在審查逮捕階段即開展釋法說(shuō)理工作，并立足追贓工作多次與楊洪舉辯護(hù)律師溝通，在前期退繳基礎(chǔ)上要求楊洪舉及其家人厘清贓款去向、明確退贓意愿和計(jì)劃。結(jié)合楊洪舉與家人、辯護(hù)人配合追贓、退贓的行為，檢察機(jī)關(guān)依法認(rèn)定其具有“認(rèn)罰”態(tài)度，楊洪舉在審查起訴階段自愿簽署認(rèn)罪認(rèn)罰具結(jié)書，接受檢察機(jī)關(guān)提出的“有期徒刑十一年至十二年、并處罰金人民幣八十萬(wàn)元至一百五十萬(wàn)元”的量刑建議。
張燕：我院經(jīng)審理認(rèn)為，楊洪舉身為國(guó)家工作人員，利用職務(wù)便利，為他人謀取利益，單獨(dú)或通過(guò)其妻龍某非法收受他人款物，二人成立受賄罪共同犯罪，在共同犯罪中，楊洪舉起主要作用，系主犯，其歸案后如實(shí)供述自己的罪行，具有坦白情節(jié)，認(rèn)罪認(rèn)罰，積極退贓，依法可以從輕處罰。辯護(hù)人所提楊洪舉具有上述量刑情節(jié)的辯護(hù)意見與查明的事實(shí)相符，本院予以支持，經(jīng)綜合考量，對(duì)楊洪舉判處有期徒刑十一年，并處罰金人民幣一百二十萬(wàn)元。