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資本市場行政許可信用承諾制度“蓄勢待發”

2022-03-31 09:37:27

來源:中國經濟網

  專家表示將有力提升監管效能、凈化市場風氣

  本報記者 邢萌

  近日,中辦、國辦印發的《關于推進社會信用體系建設高質量發展促進形成新發展格局的意見》指出,加強資本市場誠信建設。其中,重點提到“建立資本市場行政許可信用承諾制度,提高辦理效率”。

  資本市場行政許可信用承諾制度已“箭在弦上”。接受記者采訪的專家認為,該制度實現了行政許可信用監督前移,為事中事后監管提供了依據。制度推出后,既能促進企業完善治理,也能更充分發揮市場監督作用,同時還能提升監管效能,保護投資者利益,對資本市場長治久安影響深遠。

  從前端完善信用記錄

  成為監管重要依據

  當前,隨著資本市場誠信建設加快推進,資本市場行政許可信用承諾制度的重要性日漸凸顯。

  “從2008年資本市場建立首個統一誠信檔案以來,我國資本市場信用體系建設逐步推進,但目前仍存在著一些問題。”北京大學法學院教授郭靂對《證券日報》記者表示,如誠信建設在期貨、私募等領域,仍缺乏上位法條款;誠信信息的歸集還不夠全面及時,聯動懲戒的效能發揮還不充分。

  中國人民大學商法研究所所長劉俊海在接受《證券日報》記者采訪時表示,當前,資本市場誠信建設普遍面臨“三高三低”問題,即失信成本高于失信收益、守信成本高于守信收益、維權成本高于維權收益。

  這種形勢下,建立資本市場行政許可信用承諾制度顯得尤為迫切。

  郭靂表示,建立資本市場行政許可信用承諾制度,將明確適用主體范圍和許可事項,在前端起到完善信用記錄、引導市場預期的作用,成為事中事后監管的重要依據。“該制度的探索完善將有助于發揮‘市場有記憶,執法有依據’的積極效能。”

  劉俊海認為,建立資本市場行政許可信用承諾制度意義重大,首先,有利于實現無形的“市場之手”和有形的“政府之手”之間的有機銜接。其次,有利于煥發市場主體“見賢思齊”“擇善而從”的內生動力。企業獲得行政許可需進行信用承諾,有利于激發企業的理性自治功能,促進企業間公平競爭。另外,還有利于增強資本市場的核心競爭力,保護投資者合法權益。

  依法治市更進一步

  持續增強投資者獲得感

  近年來,監管部門持續加強信用監管,通過建制度、立規章來加快資本市場信用體系建設。

  從規章層面來講,2012年,證監會制定部門規章《證券期貨市場誠信監督管理暫行辦法》,2018年對其修改完善,形成了《證券期貨市場誠信監督管理辦法》,后于2020年根據《關于修改部分證券期貨規章的決定》進行修訂。

  該辦法將“誠信”納入監督管理,加強證券期貨市場誠信建設,保護投資者合法權益,維護證券期貨市場秩序,促進證券期貨市場健康穩定發展。

  “行政許可信用承諾制度的推出,表明依法治市、依法監督將又進一步,對實現誠信激勵和約束,褒獎守信、懲戒失信將發揮重要作用。”郭靂說。

  “資本市場行政許可信用承諾制度推出后,將對市場產生多方面積極作用。”劉俊海表示,一方面,對于企業所作的信用承諾,公眾投資者有權監督企業守約踐諾,可以有力提振投資者信心,持續增強投資者幸福感、獲得感和安全感;另一方面,信用承諾也促進企業自我加壓,有力提升企業治理水平,市場風氣得到有效凈化。此外,信用承諾制度推出后,還能降低監管成本、提高監管效能。(證券日報)

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